Mittelständler geraten leicht an die Grenze von unerlaubten Handlungen. Im unternehmerischen Elan, gepaart mit Unsicherheit in Rechtsfragen und Abneigung gegen Bürokratie, handeln sie häufig zu sorglos und vertrauen ihren Fach- und Führungskräften. Compliance-Maßnahmen sollen Rechtsverstößen im Unternehmen vorbeugen und die Folgen mindern. Was leistet ein effizientes Compliance-Management?

Compliance (deutsch ‚Übereinstimmung‘, ‚Befolgung‘) bedeutet im unternehmerischen Kontext soviel wie „Gesetzes- und Regelkonformität“. Ein effizientes Compliance-Management hilft dabei, diese Gesetzes- und Regelkonformität sicherzustellen. Als vorausschauendes Risikomanagement erschwert es deutlich Gesetzesverstöße, darüber hinaus sichert es bestmöglich die Befolgung von anderen externen und internen Vorgaben.

• Compliance-Maßnahmen: Das Compliance-Management erfolgt in der Regel durch Maßnahmen wie Richtlinien/Verhaltensregeln, Prozessgestaltung, regelmäßige Schulungen, Überwachung/Kontrolle, Sanktion bei Verstößen sowie durch den Einsatz fachlich und persönlich geeigneten Personals. Es sollte als ganzheitliches System konzipiert und an die...